KNF nałożyła 10 mln zł kary na Alior Bank

Komisji Nadzoru Finansowego nałożyła w sumie 10 mln zł kary na Alior Bank za naruszenia m.in. przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

„Komisja nałożyła na Alior Bank Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie [...] kary pieniężne za naruszenia między innymi przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi” – poinformowała KNF.

Jak dodano, kara w wysokości 1 mln zł nałożona została „za istotne naruszenie między innymi przepisów ww. ustawy w brzmieniu obowiązującym przed dniem 1 listopada 2015 r.”. Natomiast druga kara, w wysokości 9 mln zł, dotyczy naruszenia m.in. „przepisów ww. ustawy w brzmieniu obowiązującym przed dniem 21 kwietnia 2018 r.".

„Wskazane naruszenia związane były z pośrednictwem Alior Bank SA w obrocie certyfikatami inwestycyjnymi funduszy: WI Inwestycje Selektywne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, SGB WI Lasy Polskie Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Inwestycje Rolne Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, WI Vivante Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych (dalej »fundusze WI«)” – napisano.

Komisja wskazała też, że Alior Bank świadczył usługi doradztwa inwestycyjnego na rzecz klientów, z którymi nie zawarto wcześniej umów dotyczących tego rodzaju usług.

„Ustalenia postępowania wykazały, że pomimo braku umów pracownicy banku w drodze korespondencji e-mail przekazywali klientom informacje i udzielali im wskazówek dotyczących inwestycji w certyfikaty inwestycyjne funduszy WI. Informacje te pozwalały klientom na jednoznaczną identyfikację zarówno instrumentów finansowych (certyfikatów inwestycyjnych poszczególnych funduszy WI), jak również kierunku ich rekomendowanych inwestycji” – napisano.

RP, PAP